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中国证券监督办委员会广东方接管局行政处罚决

  中国证券监督办委员会广东方接管局行政处罚决议书

  〔2017〕12号

  当事人:广东方载隆汇产权投资基金办拥有限公司(以下信称广东方载隆汇),寓所:珠海市左右琴新区珍中路3号4004室—585。

  何绍成,男,1953年8月出产生,时任广东方载隆汇实行董事、尽经纪,校址:广州市海珠区。

  余毅,男,1962年8月出产生,时任广东方载隆汇副尽经纪,校址:广州市星河区。

  根据《私募投资基金监督办暂行方法》的拥关于规则,我局对广东方载隆汇涉嫌违规行为终止了备案考查、审理,并依法向当事人告语了干出产行政处罚的雄心、说辞、根据及当事人依法享拥局部权利,当事人向我局提提交了答辩意见。本案即兴已考查、审理终结。

  经查皓,广东方载隆汇存放在以下违规雄心:

  壹、不按规则操持基金备案顺手续

  截到考查日(2017年2月21日),广东方载隆汇办的广东方载之汇两号投资办合伙企业(拥有限合伙)、广州载笙投资办合伙企业(拥有限合伙)、广东方载之汇产权投资基金合伙企业(拥有限合伙)(以下信称3条基金)不按规则操持基金备案顺手续。

  二、向不特定对象宣传铰介私募基金产品

  广东方载隆汇官网地下颁布匹3条基金的产品认购流动程、投资项目详细伸见、产品说皓等信息,不特定投资者却登陆该公司网站阅读上述宣传铰介信息。

  叁、向投资者允诺言投本钱金不受损违反并允诺言最低进款

  广东方载隆汇经度过与3条基金的投资者签名《基金回购协议》的方法,变相向投资者干出产保本允诺言。广东方载隆汇在3条基金的《合伙协议》中,根据投资者出产资产额父亲小商定不一层次的预期年募化进款比值。

  四、不踏实投资者风险评价要寻求

  广东方载隆汇己行销特价而沽片断基金时,不按规则对投资者终止风险评价。

  上述违规雄心,拥有相干合伙协议、银行流动水、相干人员讯讯问笔录与情景说皓等证据证皓,趾以认定。

  我局认为,广东方载隆汇上述违规行为,违反了《私募投资基金监督办暂行方法》第八条、第什四条、第什五条和第什六条的规则,结合《私募投资基金监督办暂行方法》第叁什八条所述违规行为。

  广东方载隆汇提出产如次答辩意见:第壹,广东方载隆汇客不清雅上依摄影干规则,主动展开基金产品的备案工干。条是鉴于壹些客不清雅缘由,以及3条基金均已全额兑付投本钱金和投资进款的缘由,才招致不能成办结相干产品的备案顺手续,期望对该事项避免责避免罚。第二,广东方载隆汇实行董事、尽经纪何绍成同时兼差了广东方载隆汇母亲公司的董事长,往日首要担负整顿个集儿子团弄公司重心事情板块的拓展和铰进等工干,并不详细参加以处理广东方载隆汇的日日经纪事政和基金办工干,期望避免摒除对何绍成的行政处罚。

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