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ipo知培训.ppt 30页

  公司上市辅带培训尽体方案 第壹派断:IPO根本知 第二片断:企业改制上市 第叁片断:中资企业海外面上市 第四片断:上市辅带 第五片断:案例剖析 公司上市辅带培训方案大纲 第壹派断:IPO根本知 IPO概微 IPO淡色要寻求 股票发行上市流动程 央寻求文件伸见 公司上市辅带培训方案大纲 第二片断:企业改制上市 企业改制与设置 改制上市事情流动程 改制上市拥关于财政效实 改制上市法度效实 改制中的股权鼓励设计 公司上市辅带培训方案大纲 第叁片断:中资企业海外面上市(详细情节待定) 第四片断:上市辅带 (带拥有拟上市企业展触动主板上市前的先期预备工干及对外面部把持的要寻求等,详细情节待定 ) 第五片断:案例剖析(被否企业案例 ) 第壹派断:IPO根本知 1。IPO概微 1.1 何为多层次的国际本钱市场介? 1.2 地下发行上市对企业拥有什么更加处? 1.3 股票发行上市要经度过哪些以次? 1.4 国际主板发行上市的复核重心拥有哪些? 1.5 股票发行上市需寻求哪些中介机构? 1.6 当前规范发行上市邑拥有哪些法规? 1.7 当前的发行复核制度具拥有哪些特点? 第壹派断:IPO根本知 第壹派断:IPO根本知 第壹派断:IPO根本知 第壹派断:IPO根本知 1.4 国际主板发行上市的复核重心拥有哪些? 摒除对法定发行环境的合规性复核和还愿性判佩外面,证监会在复核中还关怀: 1、税收政策 2、土地运用权 3、环境维养护 4、发行人内行业中的位置 5、股利分派政策 6、团弄体资产量募化或嘉奖品给团弄体 7、国拥有资产让给团弄体等 佩的,公司存放续时间的产权相干亦复核重心。 第壹派断:IPO根本知 第壹派断:IPO根本知 1.6 当前规范发行上市邑拥有哪些法规? (两法五规) 两法: 1、《公司法》---2005什届全国人父亲经度过2006-1-1实行 2、《证券法》---2005什届全国人父亲经度过2006-1-1实行 五规: 1、《初次地下发行股票并上市办方法》2006年5月18日宗实施。 2、《上市公司证券发行办方法》 3、《发行复核委员会方法》 4、《证券发行与接销办方法》 5、《保举制度办方法》 余外面,还拥有《股票发行上市辅带工干暂行方法》《关于进壹步规范股票初次发行上市拥关于工干的畅通牒》 《关于拟发行股票公司延聘审计机构等效实的畅通牒》 《上海证券买进卖所上市公司外面部把持制度带 》(征寻求意见稿) 第壹派断:IPO根本知 第壹派断:IPO根本知 1.7 当前的发行复核制度具拥有哪些特点? 1. 何为报户口制 2. 何为把关制 3. 把关制的首要特点: 第壹派断:IPO根本知 2。IPO淡色要寻求 2.1 主体阅世 2.2 规范运转 2.3 财政与会计师 2.4 股本构造 2.5 同性竞赛 2.6 相干买进卖 2.7 孤立性 2.8 募集儿子资产 第壹派断:IPO根本知 2.1 主体阅世 1. 发行人该当是依法设置且合法存放续的股份拥有限公司。经国政院同意,拥有限责公司在依法变卦为股份拥有限公司时,却以采取募集儿子设置方法地下发行股票; 2. 发行人的报户口本钱已趾额提交纳,发宗人容许股东方用干出产资的资产的财富权转变顺手续已操持终了,发行人的首要资产不存放在严重权属纠纷; 3、发行人的消费经纪适宜法度、行政法规和公司章程的规则,适宜国度产业政策; 4、发行人的股权皓晰,控股股东方和受控股股东方、还愿把持人顶配的股东方持拥局部发行人股份不存放在严重权属纠纷。 第壹派断:IPO根本知 2.2 规范运转 1、依法确立健全法人办构造; 2、董事、监事和初级办人员了松与股票发行上市拥关于的法度法规,知悉上市公司及其董事、监事和初级办人员的法定工干和责; 3、董事、监事和初级办人员适宜法度、行政法规和规章规则的供职阅世 4、外面部把持制度健全且被拥有效实行,却以靠边保障财政报告的牢靠性、消费经纪的合法性、营运的效力与效实; 5、发行人不得拥有下列境地:…… 6、公司章程中已皓白对外面担保的审批权限和审议以次,不存放在为控股股东方、还愿把持人及其把持的其他企业终止违规担保的境地; 7、拥有严峻的资产办制度,不得拥有资产被控股股东方、还愿把持人及其把持的其他企业以借款、代偿债、代垫款容许其他方法占用的境地; 第壹派断:IPO根本知 2.3 财政与会计师 1、资产品质良好,资产拉亏空构造靠边,载利才干较强大,即兴金流动量正日; 2、外面部把持拥有效,并由CPA出产具了无管定论的外面部把持鉴证报告; 3、会计师基础规范,财政报表的编制适宜规则

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